2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案】A

　　【解析】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的 10%提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要，對提取比例進(jìn)行調(diào)整。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉。

　　4.()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.財政部

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　5.約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況時，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購回

　　B.證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 符合題意：約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　6.任何人員最多可以在()家證券公司擔(dān)任獨立董事。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔(dān)任獨立董事。

　　7.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　【答案】C

　　【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　8.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 不包括，證券發(fā)行人的權(quán)利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

　　9.質(zhì)押式報價回購交易的異常情況中，發(fā)生時證券公司應(yīng)及時通知客戶的情形有()。

　?、?證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　　Ⅱ.證券公司進(jìn)入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序

　?、?質(zhì)押券中的債券到期的

　　Ⅳ.證券公司被暫?；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　10.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　11.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

　　A.3‰

　　B.5‰

　　C.7‰

　　D.10‰

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

　　12.股票期權(quán)交易實行()。

　　A.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

　　B.保證金制度

　　C.逐日盯市制度

　　D.每日結(jié)算制度

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

　　13.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個轉(zhuǎn)讓日

　　B.10 個轉(zhuǎn)讓日

　　C.10 個工作日

　　D.5 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　14.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

　　A.2 個工作日

　　B.5 個工作日

　　C.15 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】B

　　【解析】私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風(fēng)險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

　　15.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及()事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前購回。

　?、?權(quán)證發(fā)行

　　Ⅱ.吸收合并

　?、?要約收購

　?、?公司縮股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應(yīng)當(dāng)在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標(biāo)的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應(yīng)當(dāng)提前

　　16.下列關(guān)于會員席位說法錯誤的是()。

　　A.會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位

　　B.會員可以共有席位

　　C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓

　　D.會員取得的席位不得退回證券交易所

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　17.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入()的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對與列入觀察名單的公司或證券有關(guān)的業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

　　18.集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起( )內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　A.2 日

　　B.3 日

　　C.4 日

　　D.5 日

　　【答案】D

　　【解析】集合計劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

　　19.關(guān)于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。

　　A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)

　　B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

　　D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人

　　【答案】C

　　【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和私募基金業(yè)務(wù)。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù);同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人;同一投資管理團(tuán)隊不得同時從事上述兩類業(yè)務(wù)

　　20.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。

　　A.合規(guī)部門

　　B.風(fēng)險控制部門

　　C.公司董事會

　　D.公司監(jiān)事會

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控。