2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》基礎(chǔ)練習(xí)題(7)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有(　　)。

　?、?按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券

　?、?按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　?、?按募集方式，分為公募證券和私募證券

　?、?按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類

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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券交易所的職能包括(　　)。

　?、?提供證券交易的場所和設(shè)施 Ⅱ.對會員進(jìn)行監(jiān)督

　?、?對上市公司進(jìn)行監(jiān)管 Ⅳ.管理和公布市場信息

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　　3.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本 Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　?、?將股份獎勵給本公司職工 Ⅳ.股東要求公司收購其股份

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　　4.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　?、?所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策 Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

　?、?企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)制度符合國家規(guī)定 Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

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　　5.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向 Ⅲ.市場利率變化 Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

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　　6.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

　?、?不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　?、?向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

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　　7.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　?、?5000萬元 Ⅱ.2億元 Ⅲ.1億元 Ⅳ.5億元

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　　8.股價(jià)平均數(shù)可以分為(　　)。

　?、?簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù) Ⅱ.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　Ⅲ.加權(quán)股價(jià)平均數(shù) Ⅳ.修正股價(jià)平均數(shù)

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　　9.證券市場的自律性組織包括(　　)。

　?、?證券交易所 Ⅱ.證券公司 Ⅲ.中國證監(jiān)會 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

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　　10.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有(　　)。

　?、?政府機(jī)構(gòu) Ⅱ.金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人 Ⅳ.社保基金

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　　11.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品 Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

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　　12.記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　?、?證券交易所市場發(fā)行

　?、?銀行間債券市場發(fā)行

　　Ⅲ.同時(shí)在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　?、?銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

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　　13.我國的證券自律性組織包括(　　)。

　?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　?、?證券交易所 Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

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　　14.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借貸資金市場利率水平 Ⅱ.籌資者的資信

　?、?流通市場風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.債券期限長短

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　　15.下列關(guān)于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　?、?股票是一種物權(quán)證券

　　Ⅱ.股票本身雖然沒有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　?、?股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開

　?、?股票證明了股東的權(quán)利

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　　16.在考慮影響股價(jià)變動的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　?、?安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合規(guī)性 Ⅳ.流動性

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　　17.下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　?、?證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行

　?、?交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

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　　18.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　?、?提供場所和設(shè)施

　?、?對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

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　　19.記賬式國債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(　)的形式委托中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　?、?應(yīng)急投標(biāo)書 Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書 Ⅲ.應(yīng)急申請書 Ⅳ.應(yīng)急意見書

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　　20.證券投資人可分為(　)。

　?、?機(jī)構(gòu)投資者 Ⅱ.政府投資者 Ⅲ.個(gè)人投資者 Ⅳ.國家投資者

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　　參考答案：

　　1-10： CDDDB DBCAD

　　11-20： DDBBD ADDBB