2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》基礎(chǔ)練習(xí)題(8),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
?、?證券經(jīng)紀(jì) Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券投資咨詢 Ⅳ.證券自營(yíng)
A.Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來(lái)源有( )。
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
?、?有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
?、?投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
3.我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年,當(dāng)時(shí)由( )嘗試發(fā)行金融債券。
Ⅰ.中國(guó)人民銀行 Ⅱ.中國(guó)工商銀行 Ⅲ.中國(guó)銀行 Ⅳ.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括( )。
Ⅰ.上證180指數(shù) Ⅱ.上證綜合指數(shù) Ⅲ.8股指數(shù) Ⅳ.債券指數(shù)
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ?、?/p>
5.金融期貨的基本功能有( )。
Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 Ⅲ.投機(jī)功能 Ⅳ.套利功能
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅲ Ⅳ
6.下列屬于金融期貨的交易制度的有( )。
Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
?、?結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 Ⅳ.大戶報(bào)告制度
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列( )事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
?、?董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議
?、?簽署意向書
?、?簽署協(xié)議
?、?公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
A.Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
8.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得( )。
Ⅰ.商品 Ⅱ.貨幣 Ⅲ.利息 Ⅳ.股息
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類,包括( )。
?、?金融遠(yuǎn)期合約 Ⅱ.金融期貨 Ⅲ.金融互換 Ⅳ.金融期權(quán)
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
10.可轉(zhuǎn)換債券的要素有( )。
?、?有效期限 Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例 Ⅲ.贖回條款 Ⅳ.票面利率
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
11.證券發(fā)行上市保薦制度包括( )內(nèi)容。
?、?發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任
?、?保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任
?、?保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
12.發(fā)行無(wú)記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載( )。
?、?股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
13.可以通過(guò)綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有( )。
?、?權(quán)益類證券大宗交易 Ⅱ.債券大宗交易
Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 Ⅳ.公司債券交易
A. Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
14.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有( )。
?、?提前終止基金合同
Ⅱ.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
?、?提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
?、?更換基金托管人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
15.申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。
?、?聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)
?、?向證券交易所提出申請(qǐng)
Ⅲ.由證券交易所依法審核同意
?、?雙方簽訂上市協(xié)議
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
16.證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
?、?對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
Ⅱ.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理
?、?對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管
?、?維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有( )。
Ⅰ.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源
?、?提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.
18.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品
?、?基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
19.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送( )文件。
Ⅰ.公司章程
?、?金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
?、?發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
?、?金融債券發(fā)行辦法
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
20.下列說(shuō)法正確的有( )。
?、?大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核 心
?、?調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的,金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查
?、?金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)48小時(shí)
Ⅳ.國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
參考答案:
1-10: DDCDB DDDDD
11-20: DBDCC ADBCC
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |