2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(12)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入()。

　　A.觀察名單

　　B.限制名單

　　C.控制名單

　　D.傳言名單

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.()指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質(zhì)押式報價回購

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.買斷式報價回購

　　【答案】B

　　【解析】質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　3.證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自離任之日起()內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　A.15 日

　　B.20 日

　　C.1 個月

　　D.2 個月

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對其進行審計，并自離任之日起 2 個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

　　4.約定購回式證券交易中，異常情況不包括()。

　　A.證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序

　　B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　　C.證券公司被暫?；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限

　　D.標(biāo)的證券暫時停盤

　　【答案】D

　　5.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括()。

　　A.進行新股申購

　　B.通過大宗交易買入上市交易的股票

　　C.用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營

　　D.通過競價交易買入上市交易的股票

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 符合題意：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或者間接用于下列用途：

　　(1)投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護政策的項目;(2)進行新股申購;

　　(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;(4)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

　　6.另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起()內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

　　A.20 個工作日內(nèi)

　　B.30 個工作日內(nèi)

　　C.3 個月

　　D.4 個月

　　【答案】D

　　【解析】另類子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起 4 個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報告。

　　7.()是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理。

　　A.客戶交易結(jié)算資金三方存管

　　B.第三方存管

　　C.客戶資金存管

　　D.結(jié)算資金第三方存管

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》，客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　8.證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

　　9.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，()不屬于交易各方可以采取的處理方式。

　　A.提前購回

　　B.延期購回

　　C.終止購回

　　D.部分購回

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 不屬于：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認(rèn)可的其他約定方式等處理。

　　10.證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，()依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　11.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣()。

　　A.四千萬元

　　B.五千萬元

　　C.三千萬元

　　D.六千萬元

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)符合的條件之一：股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元。

　　12.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起()與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　A.5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　B.10 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)

　　C.10 個工作日內(nèi)

　　D.5 個工作日內(nèi)

　　【答案】A

　　【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書》，換發(fā)業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

　　13.在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金說法正確的是()。

　　A.必須由客戶直接向委托人支付

　　B.必須由客戶通過證券公司支付

　　C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶，接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　【答案】C

　　【解析】在證券公司代銷金融產(chǎn)品時，客戶購買金融產(chǎn)品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。

　　14.證券投資顧問服務(wù)費用( )以公司賬戶收取。

　　A.應(yīng)當(dāng)

　　B.不應(yīng)當(dāng)

　　C.無需

　　D.看情況而定

　　【答案】A

　　【解析】證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。

　　15.合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶()個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　【答案】C

　　【解析】選項 C 正確：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

　　16.證券交易所的設(shè)立和解散，由()決定。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院

　　【答案】D

　　【解析】選項 D 正確：證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。

　　17.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起 3 個、1 個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

　　18.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　A.2 個工作日

　　B.3 個工作日

　　C.5 個工作日

　　D.10 個工作日

　　【答案】C

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。

　　19.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()。

　　A.2000 萬元

　　B.5000 萬元

　　C.1 億元

　　D.2 億元

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

　　20.非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的()。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門員工人數(shù)的 1/2。