2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(14)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1 題下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是( )。

　　A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告

　　B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

　　C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

　　D.檢查公司財(cái)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;②通過(guò)公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng) D 屬于監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事的職權(quán)。

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　　第 2 題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　第3 題

　　下列期貨中，不屬于商品期貨的是( )。

　　A.金屬期貨

　　B.能源期貨

　　C.農(nóng)產(chǎn)品期貨

　　D.股指期貨

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長(zhǎng)期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。

　　第4 題

　　下列選項(xiàng)中，屬于部門規(guī)章的是( )。

　　A.《中華人民共和國(guó)證券法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　D.《中華人民共和國(guó)刑法》

　　參考答案：B

　　參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。選項(xiàng) A、C、D 屬于法律。

　　第5 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)較大規(guī)模的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員( )。

　　A.必須大于 2 人

　　B.不得少于 2 人

　　C.必須大于 3 人

　　D.不得少于 3 人

　　參考答案：D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。

　　第6 題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入

　　B.證券公司可以先替客戶墊付資金

　　C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價(jià)

　　D.證券公司不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng) B 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第7 題

　　證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　D.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 8 題

　　發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.20 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下

　　D.20 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第9 題

　　下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任

　　B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益

　　C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券

　　D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密

　　參考答案：C

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司

　　的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第10 題

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受( )的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　A.證券從業(yè)人

　　B.證券機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)證監(jiān)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第 11 題

　　境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)( )依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

　　第12 題下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員

　　B.行為人在主觀上出于故意，過(guò)失構(gòu)成本罪

　　C.行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為

　　D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益

　　參考答案：B

　　第13 題

　　證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其中第二個(gè)層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.證券監(jiān)管部門

　　參考答案：C