2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》基礎(chǔ)練習(xí)題(15)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第1 題

　　證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中，公開(kāi)原則的核 心要求是( )。

　　A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位

　　B.對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇

　　C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　第2 題

　　下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

　　B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見(jiàn)

　　C.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任

　　D.證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。

　　第3 題

　　下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

　　A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的

　　B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的

　　C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的

　　D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第4 題

　　根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)

　　C.全體股東

　　D.股東會(huì)或者股東大會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

　　第5 題

　　下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。

　　A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免

　　B.安排期貨合約上市

　　C.保證期貨合約的履行

　　D.監(jiān)督期貨交割

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　第6 題

　　關(guān)于代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則，下列說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性

　　B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品適當(dāng)性的，可以向客戶推介

　　C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)

　　D.委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的，不得向其推介;客戶主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書(shū)面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購(gòu)買(mǎi)人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買(mǎi)人范圍銷(xiāo)售金融產(chǎn)品。

　　第7 題

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。

　　A.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　C.兼任與其履行職責(zé)無(wú)利益沖突的職位

　　D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　參考答案：C

　　第 8 題

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于( )萬(wàn)元。

　　A.200

　　B.300

　　C.100

　　D.500

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬(wàn)元;

　　第9 題

　　申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

　　D.最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰;④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第10 題

　　有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其( )對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　A.家庭財(cái)產(chǎn)

　　B.全部財(cái)產(chǎn)

　　C.部分財(cái)產(chǎn)

　　D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。

　　第 11 題

　　下列關(guān)于對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定

　　B.單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令

　　C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃拔指令予以拒絕

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對(duì)賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)參考答案：A

　　參考解析： 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格做出限制性規(guī)定。故選項(xiàng) A 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 12 題

　　( )是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

　　A.封閉式基金

　　B.開(kāi)放式基金

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　參考答案：A

　　參考解析： 封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

　　第13 題

　　關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。因此，證券公司有權(quán)直接向證券經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，而不必向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證書(shū)。

　　第14 題

　　下列關(guān)于客戶的證券賬戶與資金賬戶的開(kāi)立的說(shuō)法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶

　　B.證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶

　　C.客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　D.客戶的證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶開(kāi)立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。故選項(xiàng) C 說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第 15 題

　　證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

　　B.3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　C.3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的.責(zé)令改正，處以 3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下的罰款。

　　第 16 題

　　根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，在上市公司的下列情形中，不屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易的是( )。

　　A.不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，且拒絕糾正

　　B.股本總額減至人民幣 5000 萬(wàn)元

　　C.最近3 年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　D.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;③公司最近 3 年連續(xù)虧損，在其后 1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;④公司解散或者被宣告破產(chǎn);⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

　　第 17 題

　　證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于 3 年。

　　第 18 題

　　對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，應(yīng)處以( )的罰款。

　　A.5 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

　　B.5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

　　C.5 萬(wàn)元以上 40 萬(wàn)元以下

　　D.5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 違反《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額 5%以上 15%以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第 19 題

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由( )責(zé)令改正。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.發(fā)改委

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、 3 萬(wàn)元以下罰款。

　　第 20 題

　　在有限責(zé)任公司中，( )決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。

　　A.董事會(huì)

　　B.股東大會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.經(jīng)理

　　參考答案：A

　　參考解析： 在有限責(zé)任公司中，董事會(huì)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。