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　　1.下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

　　B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎貨幣發(fā)行的長期債券

　　C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務一級交易商

　　D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

　　2.(　　)是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發(fā)

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.定向增發(fā)

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　　3.(　　)是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。

　　A.零息債券

　　B.附息債券

　　C.雙貨幣債券

　　D.附認股權(quán)證債券

　　4.下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是(　　)。

　　A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

　　B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險

　　C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法

　　D.證券公司應重點防范分支機構(gòu)越權(quán)經(jīng)營、預算失控以及道德風險

　　5.(　)是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　6.中國證券業(yè)協(xié)會對當事人執(zhí)業(yè)證書申請的審查期限為(　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　7.1988年以前，我國國債采用(　)方式發(fā)行。

　　A.通過商業(yè)銀行銷售

　　B.通過郵政儲蓄柜臺銷售

　　C.行政分配

　　D.承購包銷

　　8.(　　)有時統(tǒng)稱為“公債”。

　　A.政府債券和公司債券

　　B.金融債券和中央政府債券

　　C.公司債券和地方政府債券

　　D.中央政府債券和地方政府債券

　　9.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核 心資本充足率低于(　　)，發(fā)行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　10.可交換公司債券和可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發(fā)債主體不同

　　B.股權(quán)稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發(fā)行方式不同

　　11.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標

　　B.承購包銷公開招標

　　C.公開招標通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　12.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理基金管理公司設立申請之日起(　　)個月內(nèi)進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　13.(　　)被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.中央政府債券

　　14.在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　15.(　　)方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發(fā)售

　　16.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權(quán)部門批準設立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監(jiān)會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規(guī)定時間內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　17.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　18.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　19.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務

　　D.委托

　　20.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監(jiān)管要求嚴格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　參考答案：

　　1-10： BDCCA CCDAD

　　11-20： BADAC CADCB