2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點習題：專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為(　)。

　?、?一般從業(yè)資格考試

　?、?特殊從業(yè)資格考試

　?、?專項業(yè)務類資格考試

　?、?管理類資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　2.主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專項業(yè)務類資格考試

　　C.管理類資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　3.專項業(yè)務類資格考試又叫做(　)。

　　A.入門資格考試

　　B.職稱資格考試

　　C.專業(yè)資格考試

　　D.管理資質測試

　　『正確答案』C

　　4.主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必 備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專項業(yè)務類資格考試

　　C.管理類資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』B

　　5.證券從業(yè)資格考試中的管理類資格考試又叫做(　)。

　　A.入門資格考試

　　B.職稱資格考試

　　C.專業(yè)資格考試

　　D.管理資質測試

　　『正確答案』D

　　6.下列關于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說法，正確的有(　)。

　?、?主要面向已經進入證券業(yè)從業(yè)的人員

　?、?即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員

　?、?測試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求

　?、?測試考生是否掌握在證券經營機構履行經營管理職責所必 備的管理流程和管理標準

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　7.保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為(　)。

　?、?《金融市場基礎知識》

　?、?《投資銀行業(yè)務》

　?、?《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》

　?、?《證券投資顧問業(yè)務》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應為《投資銀行業(yè)務》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務》和《證券投資顧問業(yè)務》。

　　8.管理資質測試的考試科目有(　)。

　?、?《證券公司高級管理人員資質測試》

　?、?《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》

　?、?《證券市場基本法律法規(guī)》

　?、?《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。各管理資質測試的考試科目均設1門，分別為《證券公司高級管理人員資質測試》《證券評級業(yè)務高級管理人員資質測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

　　9.入門資格考試注重考查必需的(　)。

　?、?專業(yè)基礎知識

　?、?基本法律法規(guī)

　?、?業(yè)務技能

　?、?業(yè)務流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。

　　10.入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。

　　A.應知

　　B.應會

　　C.應做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎知識和基本法律法規(guī)，以應知為主，通過入門資格考試人員應基本具備證券業(yè)務素質和證券業(yè)務操守。

　　11.管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以(　)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應知

　　B.應會

　　C.應做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。管理資質測試集中考查法定的管理流程和管理標準，以合規(guī)為主，通過管理資質測試人員應掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　12.證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。(3)管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　13.證券從業(yè)資格中，管理資質測試的合格成績有效期維持(　)不變。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。(3)管理資質測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　14.下列選項中，屬于證券從業(yè)資格報名條件的有(　)。

　?、?年滿16周歲

　?、?年滿18周歲

　?、?具有高中以上文化程度

　?、?具有完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報名條件。報名條件：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。

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