2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.關(guān)于擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征的說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小

　　Ⅱ.手段隱蔽

　?、?蔓延速度快

　　Ⅳ.欺騙性 強(qiáng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式有(　)。

　　Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”

　　Ⅱ.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票

　?、?不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)

　?、?證券公司欺騙客戶非法買(mǎi)賣(mài)未上市或者已經(jīng)退市的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　3.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)(　)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.國(guó)務(wù)院

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　4.公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)(　)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　A.審批

　　B.核準(zhǔn)

　　C.備案

　　D.注冊(cè)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。

　　5.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)(　)人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。

　　6.以下關(guān)于股票發(fā)行的說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)

　?、?向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)100人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　Ⅲ.非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行

　　Ⅳ.嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

　　7.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　)的罰款。

　　A.1%以上5%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.1%以上10%以下

　　D.3%以上10%以下

　　『正確答案』A

　　8.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　『正確答案』C

　　9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

　　10.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。