2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)

　　B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類主要有(　)。

　　A.投資者自行買賣和證券公司代理買賣

　　B.柜臺代理買賣和證券公司代理買賣

　　C.投資者自行買賣和證券交易所代理買賣

　　D.柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類：(1)柜臺代理買賣;(2)證券交易所代理買賣。

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括(　)。

　?、?委托人　　　　Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商

　　Ⅲ.證券交易所　?、?證券交易的對象

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括(1)委托人;(2)證券經(jīng)紀(jì)商;(3)證券交易所;(4)證券交易的對象。

　　4.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要包括(　)。

　　Ⅰ.提供信息服務(wù)

　　Ⅱ.承擔(dān)交易風(fēng)險

　?、?防止股價波動

　?、?充當(dāng)證券買賣的媒介

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的作用。證券經(jīng)紀(jì)商的作用：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供信息服務(wù)。

　　5.(　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《風(fēng)險揭示書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立?！蹲C券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

　　6.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.代理

　　C.從屬

　　D.制約

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。

　　7.在委托買賣證券的過程中，委托人的權(quán)利主要包括(　)。

　?、?選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　?、?對證券交易過程的知情權(quán)

　?、?了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　Ⅳ.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的權(quán)利：(1)選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;(2)要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利;(3)對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);(4)對證券交易過程的知情權(quán);(5)尋求司法保護(hù)權(quán);(6)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　8.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利不包括(　)。

　　A.不接受全權(quán)委托

　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用

　　C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：(1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;(2)有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等;(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。選項A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。

　　9.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，履行的義務(wù)有(　)。

　?、?堅持客戶適當(dāng)性管理原則

　　Ⅱ.堅持為客戶保密制度

　?、?必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　?、?如實記錄客戶資金和證券的變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D