2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券投資基金法，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將()，并處()罰款。

　　A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下

　　B.給予警告;10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得;10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　[答案]A

　　3.按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開(kāi)募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。有上述行為的，將()，并處()罰款。

　　A.責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得;違法所得1倍以上5倍以下

　　B.給予警告;10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下

　　C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.責(zé)令改正，沒(méi)收違所得;10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　[答案]A

　　組合型選擇題：

　　1.基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在()。①有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全②有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益③有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率④有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　2.以下屬于私募基金合格投資者的有()。①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金②依法設(shè)立并在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品③受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.以上都不屬于

　　[答案]A

　　3.下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別，正確的是()。①存續(xù)期限不同②基金規(guī)模不同③基金投資策略不同④基金份額交易方式不同

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D