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　　選擇題：

　　1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　[答案]A

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　　2.證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入()的罰款

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上20倍以下

　　[答案]C

　　3.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.十萬元以上一百萬元以下

　　B.三十萬元以上三百萬元以下

　　C.五十萬元以上五百萬元以下

　　D.一百萬元以上一千萬元以下

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。

　　Ⅰ.要約收購

　?、?協(xié)議收購

　?、?競價收購

　　Ⅳ.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　2.下列關于證券結算風險基金的說法，正確的是()。

　?、?證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，不再向有關責任人追償

　?、?證券結算風險基金從證券登記結算機構的業(yè)務收入和收益中提取

　　Ⅲ.證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理

　　Ⅳ.證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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