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　　1. 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以( )。

　?、?. 行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

　　Ⅱ . 將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬

　?、?. 按超出其持股比例 5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量的新發(fā)行股票

　　IV. 不行使此權(quán)利而聽任其過期失效

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有三種選擇：( 1)行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股。( 2)將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬。( 3)不行使此權(quán)利而聽任其過期失效。

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　　2. 在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為( )等不同類型。

　?、?.國家股

　?、?. 法人股

　?、?. 社會公眾股

　?、?. 外資股

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。

　　3. 某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為 1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是( )元。

　　Ⅰ .10 Ⅱ .0.5 Ⅲ .1 Ⅳ .5.4

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 【答案】 B

　　【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　4. 下列關(guān)于上市公司向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定，表述正確的有( )。

　?、?. 上市公司原有股東可以參與認(rèn)購新發(fā)股份

　?、?. 擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的股本總額的百分之五十

　?、?. 除金融類企業(yè)外，最近一期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可借出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資的情形

　　Ⅳ . 最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)

　　A. Ⅰ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】除 Ⅲ 、 Ⅳ 外，向不特定對象公開募集股份的特別規(guī)定還包括：發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價。

　　5. 股票價格指數(shù)的編制步驟包括( )。 Ⅰ . 選定某基期，并計算基期平均股價或市值 Ⅱ . 計算計算期平均股價或市值，并作必要修正 Ⅲ . 選擇樣本股 Ⅳ . 指數(shù)化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股價指數(shù)的編制分為四步： ①選擇樣本股; ②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值; ③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正; ④指數(shù)化。

　　6. 政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有( )。

　　Ⅰ . 戰(zhàn)爭

　?、?. 政權(quán)更迭

　?、?. 政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺

　?、?. 國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】考查政治因素對股價變化的影響。政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有：

　　( 1)戰(zhàn)爭。

　　( 2)政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件。

　　( 3)政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等。

　　( 4)國際社會政治、經(jīng)濟(jì)的變化。

　　( 5)因發(fā)生不可預(yù)料和不可抵抗的自然災(zāi)害或不幸事件。

　　7. 股票分析中，量化分析方法可以應(yīng)用于()。

　　Ⅰ . 證券估值 Ⅱ . 策略制定

　?、?. 績效評估 Ⅳ . 風(fēng)險計量

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題考查量化分析方法的應(yīng)用：如證券估值、組合構(gòu)造與優(yōu)化、策略制定、績效評估和風(fēng)險計量與風(fēng)險管理等投資相關(guān)問題。

　　8. ( )等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　?、?. 注冊資本

　?、?. 經(jīng)濟(jì)形勢的變化

　　Ⅲ . 宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整

　?、?. 供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響上市公司未來的收益，進(jìn)而引起股票內(nèi)在價值的變化。

　　9. 股票發(fā)行監(jiān)管制度包括( )。

　　Ⅰ . 審批制

　?、?. 審定制

　?、?. 核準(zhǔn)制

　　Ⅳ . 注冊制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】股票發(fā)行監(jiān)管制度的分類。股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種 :審批制、核準(zhǔn)制和注冊制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r。

　　10. 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按( )的原則進(jìn)行申報競價。

　　Ⅰ . 時間優(yōu)先

　?、?. 價格優(yōu)先

　?、?. 等級優(yōu)先

　?、?. 客戶優(yōu)先

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按 “時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 ”的原則進(jìn)行申報競價。

　　11. 下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A. 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B. 具有持續(xù)盈利能力

　　C. 財務(wù)狀況良好

　　D. 最近 5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　【答案】 D

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定，公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為，以及經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　12. 滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A.20%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　【答案】 C

　　【解析】滬深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%。

　　13. 公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于( )。

　　A. 股東利潤

　　B. 股東收益

　　C. 股東權(quán)益價值

　　D. 股東紅利

　　【答案】 C

　　【解析】公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值。

　　14. 代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例為( )時，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　A.60%

　　B.65%

　　C.70%

　　D.75%

　　【答案】 C

　　【解析】代銷期滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量的比例 70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價加算銀行同期存款利息返還給已經(jīng)認(rèn)購的股東。

　　15. 公開發(fā)行股票數(shù)量在 2000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過下列( )方式確定發(fā)行價格。

　　A. 網(wǎng)下投資者詢價

　　B. 向目標(biāo)投資者詢價

　　C. 向戰(zhàn)略投資者詢價

　　D. 直接定價

　　【答案】 D

　　【解析】公開發(fā)行股票數(shù)量在 2000萬股(含)且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的，應(yīng)當(dāng)通過直接定價的方式確定發(fā)行價格。

　　16. 首次公開發(fā)行股票的簡稱為( )

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　【答案】 C

　　【解析】首次公開發(fā)行股票( IPO)，是指公司首次在證券市場公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　17. 投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費(fèi)用不包括( )。

　　A. 增值稅

　　B. 傭金

　　C. 過戶費(fèi)

　　D. 印花稅

　　【答案】 A

　　【解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。

　　18. 下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。

　　A. 在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B. 證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C. 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D. 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【答案】 C

　　【解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　19. 將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是( )。

　　A. 委托訂單的數(shù)量

　　B. 買賣證券的方向

　　C. 委托價格限制

　　D. 委托時效限制

　　【答案】 C

　　【解析】委托的分類包括： ①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托; ②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托; ③根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托; ④根據(jù)委托時效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　20. 首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　【答案】 A

　　【解析】首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過 150倍的，回?fù)芎缶W(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 10%。