2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選練習(xí)：股票發(fā)行，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.(　)是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.承銷(xiāo)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

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　　2.股票發(fā)行制度中，完全計(jì)劃發(fā)行的模式是(　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.保薦制

　　D.注冊(cè)制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查審批制。審批制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式，核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過(guò)渡的中間形式，注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　3.1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行的審批制。1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　4.證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票，這種發(fā)行制度是(　)。

　　A.審批制

　　B.核準(zhǔn)制

　　C.注冊(cè)制

　　D.承銷(xiāo)制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查注冊(cè)制。注冊(cè)制是在市場(chǎng)化程度較高的成熟股票市場(chǎng)所普遍采用的一種發(fā)行制度，證券監(jiān)管部門(mén)公布股票發(fā)行的必要條件，只要達(dá)到所公布條件要求的企業(yè)即可發(fā)行股票。

　　5.股票發(fā)行制度主要有(　)。

　?、?審批制

　?、?核準(zhǔn)制

　?、?注冊(cè)制

　?、?保薦制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票發(fā)行制度。股票發(fā)行制度主要有三種，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r。

　　6發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式是(　)。

　　A.股票代銷(xiāo)

　　B.股票包銷(xiāo)

　　C.股票承銷(xiāo)

　　D.股票保薦

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票包銷(xiāo)。股票包銷(xiāo)指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式。

　　7下列關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.證券發(fā)行人負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作

　　B.證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司承銷(xiāo)是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為

　　D.保薦機(jī)構(gòu)負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷(xiāo)工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具保薦意見(jiàn)，并根據(jù)市場(chǎng)情況與發(fā)行人協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。

　　8關(guān)于保薦制度說(shuō)法正確的有(　)。

　?、?保薦制度由保薦人(券商)對(duì)發(fā)行人發(fā)行證券進(jìn)行推薦和輔導(dǎo)

　?、?保薦制度核 心內(nèi)容是對(duì)企業(yè)發(fā)行上市提出了“單?！币?/p>

　　Ⅲ.保薦制度要求企業(yè)發(fā)行上市必須要由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦

　?、?保薦制度要求由具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負(fù)責(zé)保薦工作

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　9股票承銷(xiāo)期不能少于(　)，不能超過(guò)(　)。

　?、?10日 Ⅱ.20日

　?、?30日 Ⅳ.90日

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票承銷(xiāo)期。股票承銷(xiāo)期不能少于10日，不能超過(guò)90日。

　　10票包銷(xiāo)可分為(　)。

　　Ⅰ.股票承銷(xiāo)

　?、?全額包銷(xiāo)

　　Ⅲ.余額包銷(xiāo)

　?、?股票代銷(xiāo)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票包銷(xiāo)。股票包銷(xiāo)指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式，股票包銷(xiāo)又分全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)兩種。

　　11.股票首次公開(kāi)發(fā)行的通行方式是(　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下發(fā)行

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行

　　D.以上都不對(duì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行是現(xiàn)在通行的發(fā)行方式。

　　12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向(　)提交送股登記申請(qǐng)。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請(qǐng)。

　　13.證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行(　)。

　　A.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　B.資金募集和證券登記

　　C.資金募集和證券交付

　　D.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券無(wú)紙化發(fā)行的初始登記。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行資金募集和證券登記。

　　14.股票初始登記包括(　)。

　　Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記

　?、?送股登記 Ⅳ.配股登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　15.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用(　)等方式。

　　Ⅰ.股票認(rèn)購(gòu)證

　?、?與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　?、?全額預(yù)繳、比例配售

　　Ⅳ.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票首次公開(kāi)發(fā)行和增發(fā)登記。在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。

　　16.申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　　Ⅰ.配股

　?、?增發(fā)

　?、?擴(kuò)募

　?、?回購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　17.向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　18.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.6%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。

　　19.公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢(qián)認(rèn)購(gòu)股票是(　)。

　　A.有償配股

　　B.無(wú)償配股

　　C.配息

　　D.除息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。有償配股是指公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢(qián)認(rèn)購(gòu)股票。此種配股除權(quán)，除的是“新股認(rèn)購(gòu)權(quán)”。

　　20.股東依持股比例無(wú)償領(lǐng)取現(xiàn)金的盈余分配方式是(　)。

　　A.除息

　　B.除權(quán)

　　C.配股

　　D.增發(fā)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配息是股東依持股比例無(wú)償領(lǐng)取現(xiàn)金，一般我們稱(chēng)為除息。