2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)習(xí)題：第四章
2021-01-30 16:07:00 來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)
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向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)( )人的，為非公開(kāi)發(fā)行。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
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非法集資罪的犯罪客體是( )。
A.債權(quán)人的權(quán)益
B.國(guó)家金融管理秩序
C.股東的權(quán)益
D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
參考答案：B
下列不屬于認(rèn)定信息披露違法負(fù)責(zé)人員責(zé)任大小的因素是( )。
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
參考答案：D
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
參考答案：C
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是( )。
A.證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B.證券公司
C.投資人
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
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