2021證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)習題：第三章

2021-01-30 16:09:00        來源：網(wǎng)絡

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　　證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )來設立。

　　A"監(jiān)事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門"的三級體制

　　B"投資決策機構-自營業(yè)務部門"的二級體制

　　C"董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門"的三級體制

　　D"董事會-投資決策部門"的二級體制

　　參考答案：C

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　　證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A30%

　　B50%

　　C100%

　　D500%

　　參考答案：D

　　下列不屬于證券交易內幕信息知情人的是( )。

　　A發(fā)行人的監(jiān)事

　　B發(fā)行人的中層管理人員

　　C持有公司10%股份的股東

　　D公司的實際控制人

　　參考答案：B

　　證券公司的( )是自營業(yè)務的最高決策機構，自營業(yè)務規(guī)模由其確定。

　　A董事會

　　B監(jiān)事會

　　C理事會

　　D股東大會

　　參考答案：A

　　證券公司自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A20%

　　B50%

　　C70%

　　D100%

　　參考答案：D


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