2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案(6),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
B.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C.公司分配股利或者增資的計(jì)劃
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之五十
『正確答案』D
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。D選項(xiàng)的正確說法是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
①掃碼或微信搜索“職上金融人”,進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>
2.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
?、?持有公司百分之十以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
?、?發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
?、?保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。Ⅱ的正確說法是持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
3.下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
?、?違背客戶的委托為其買賣證券
?、?不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
?、?挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
?、?為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
4.投資者可以采取( )方式收購(gòu)上市公司。
?、?要約收購(gòu) Ⅱ.合同收購(gòu)
?、?定價(jià)收購(gòu) Ⅳ.協(xié)議收購(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司。
5.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告,通知該上市公司,并予公告。
6.通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
7.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( )日,并不得超過( )日。
A.10;30
B.30;60
C.15;30
D.60;90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日,并不得超過六十日。
8.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
9.采取協(xié)議收購(gòu)方式的,收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。采取協(xié)議收購(gòu)方式的,收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。
10.在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.3
B.6
C.9
D.12
『正確答案』D
『答案解析』本題考查上市公司收購(gòu)的概念、方式、程序和規(guī)則。在上市公司收購(gòu)中,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
11.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以( )以下的罰款。
A.3~30萬
B.20~30萬
C.30~60萬
D.50~80萬
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
12.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
A.3~10萬
B.20~30萬
C.30~60萬
D.50~80萬
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。
13.證券公司違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
14.基金( )是基金產(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
A.管理人
B.投資人
C.托管人
D.持有人
『正確答案』A
『答案解析』本題考查基金管理人的概念?;鸸芾砣耸腔甬a(chǎn)品的募集者和管理者,其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。
15.在我國(guó),基金( )只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
A.投資人
B.管理人
C.托管人
D.發(fā)起人
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的概念。在我國(guó),基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。
16.下列屬于基金管理人的權(quán)利的是( )。
?、?按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定,運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
?、?獲取基金管理人報(bào)酬
?、?依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利
?、?及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金管理人的權(quán)利。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
17.基金管理人的義務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄( )年以上。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)?;鸸芾砣说牧x務(wù)之一是保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。
18.下列屬于基金管理人的義務(wù)的是( )。
?、?按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
?、?及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
?、?獲取基金管理人報(bào)酬
Ⅳ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。獲取基金管理人報(bào)酬是基金管理人的權(quán)利。
19.基金( ),又稱信托人,是受益人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
A.發(fā)起人
B.投資人
C.管理人
D.托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的概念?;鹜泄苋?,又稱信托人,是受益人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。
20.基金托管人的權(quán)利有( )。
?、?保管基金的資產(chǎn)
?、?依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利
?、?獲取基金托管費(fèi)用
Ⅳ.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定,代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。
21.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證是基金托管人的義務(wù)。
22.負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來的是( )。
A.基金發(fā)起人
B.基金投資人
C.基金管理人
D.基金托管人
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來是基金托管人的義務(wù)。
23.下列屬于基金托管人的義務(wù)的是( )。
Ⅰ.保管基金資產(chǎn)
?、?保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
?、?及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
?、?負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割,執(zhí)行基金管理人的投資指令,負(fù)責(zé)基金名下的資金往來
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金托管人的義務(wù)。及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益是基金管理人的義務(wù)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |