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　　1. 證券賬戶的開立方式包括( )。

　?、?. 現(xiàn)場

　　Ⅱ . 見證

　?、?. 網(wǎng)上

　　Ⅳ . 郵件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 證券公司可以在經(jīng)營場所內為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。

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　　2. 下列情形被認定為不合格賬戶的是( )。

　?、?. 違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶

　?、?. 代理關系不規(guī)范

　　Ⅲ . 賬戶關鍵信息不全

　?、?. 以自己的名義開立的賬戶

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 不合格賬戶主要有如下三類情形： ①違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶、違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶; ②代理關系不規(guī)范; ③賬戶關鍵信息不全。

　　3. 客戶交易結算資金三方存管制度的主要內容包括( )。

　　Ⅰ . 明確 “混合使用 ”要求

　?、?. 明確 “單獨立戶 ”要求

　　Ⅲ . 明確 “封閉運行 ”要求

　?、?. 除特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉入自有資金賬戶

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　第9頁 共18頁

　　【答案】 C

　　【解析】 客戶交易結算資金三方存管制度的主要內容： ①明確 “單獨立戶 ”要求，防止資金被混合使用; ②明確 “封閉運行 ”要求，防止資金被違規(guī)動用; ③除向客戶收取與證券交易有關的傭金、費用或者代扣稅款等特定情形外，證券公司不得將客戶資金轉入自有資金賬戶。

　　4. 客戶自助委托的方式包括( )。

　?、?. 網(wǎng)上委托

　?、?. 電話委托

　　Ⅲ . 熱鍵委托

　?、?. 柜臺委托

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

　　5.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，與客戶簽訂協(xié)議應當包括()。

　　Ⅰ . 當事人的權利義務

　?、?. 收費標準和支付方式

　?、?. 爭議或者糾紛解決方式

　?、?. 證券投資顧問的職責和禁止行為

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內容：( 1)當事人的權利義務;( 2)證券投資顧問服務的內容和方式;( 3)證券投資顧問的職責和禁止行為;( 4)收費標準和支付方式;( 5)爭議或者糾紛解決方式;( 6)終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　6. ( )交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案15天內無異議后實施。

　?、?. 國債現(xiàn)券

　　Ⅱ . 國債回購

　?、?. 證券投資基金

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 國債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉換債券)、國債回購以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標準由證券交易所制定并報中國證監(jiān)會和原國家計委備案，備案 15天內無異議后實施。

　　7. 滬股通股票包括( )范圍內的股票。

　?、?. 上證 180指數(shù)成分股

　?、?. 滬深 300指數(shù)成分股

　?、?. 上證 380指數(shù)成分股

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 滬股通股票包括以下范圍內的股票：( 1)上證 180指數(shù)成分股;( 2)上證 380指數(shù)成分股;( 3) A+H股上市公司的證券交易所上市 A股。

　　8. 證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對( )等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任。

　?、?. 定價

　　Ⅱ . 發(fā)行

　?、?. 決策

　　Ⅳ . 配售

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司應當建立健全承銷業(yè)務制度和決策機制，加強對定價、發(fā)行等環(huán)節(jié)的決策管理，明確具體的操作規(guī)程，切實落實承銷責任。

　　9. 證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以( )等方式對定價配售過程中的重要事

　　項進行集體決策。

　?、?. 現(xiàn)場

　　Ⅱ . 通訊

　?、?. 口頭表決

　?、?. 書面表決

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 證券公司應當建立定價配售集體決策機制，以現(xiàn)場、通訊、書面表決等方式對定價配售過程中的重要事項進行集體決策。重要事項包括但不限于：發(fā)行利率或者價格的確定、配售及分銷安排。

　　10. 證券自營業(yè)務主要的投資對象，主要包括( )。

　　Ⅰ . 股票

　?、?. 債券

　　Ⅲ . 證券投資基金

　?、?. 商業(yè)票據(jù)

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券自營業(yè)務主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。

　　11. 下列屬于集合計劃應當終止的情形有( )。

　　Ⅰ . 計劃存續(xù)期間，客戶少于 2人

　?、?. 計劃存續(xù)期滿且不展期

　?、?. 計劃說明書約定的終止情形

　　Ⅳ . 法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 有下列情形之一的，集合計劃應當終止：計劃存續(xù)期間，客戶少于 2人;計劃存續(xù)期滿且不展期;計劃說明書約定的終止情形;法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他終止情形。

　　12. 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的是( )。

　?、?. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　Ⅱ . 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　?、?. 證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

　　Ⅳ . 證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。

　　13. 關于投資者接受投資顧問服務的注意事項，下列說法正確的有( )。

　?、?. 證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　Ⅱ . 要充分理解證券投資顧問服務協(xié)議的內容，了解相關業(yè)務規(guī)則，認真閱讀風險揭示書并簽字確認

　?、?. 投資者不要向個人賬戶支付證券投資顧問服務費用，防止上當受騙

　?、?. 要關注提供證券投資顧問服務的機構和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務資格，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、有關公司網(wǎng)站和營業(yè)場所查詢相關信息，防范非法證券活動欺詐風險

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 投資者接受投資顧問服務的注意事項包括：( 1)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策;( 2)要充分理解證券投資顧問服務協(xié)議的內容，了解相關業(yè)務規(guī)則，認真閱讀風險揭示書并簽字確認;( 3)投資者不要向個人賬戶支付證券投資顧問服務費用，防止上當受騙;( 4)要關注提供證券投資顧問服務的機構和人員是否具有證券投資咨詢業(yè)務資格，可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、有關公司網(wǎng)站和營業(yè)場所查詢相關信息，防范非法證券活動欺詐風險。

　　14. 下列說法正確的是( )。

　?、?. 具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易

　?、?. 具備證券自營業(yè)務資格的證券公司不得從事金融衍生產品交易

　　Ⅲ . 不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易

　　Ⅳ . 不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司不得從事金融衍生產品交易

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 具備證券自營業(yè)務資格的證券公司可以從事金融衍生產品交易。不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司只能以對沖風險為目的，從事金融衍生產品交易。

　　15. 下列關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ . 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù)

　　Ⅱ . 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

　?、?. 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

　　Ⅳ . 允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　16. 證券投資咨詢人員參與媒體節(jié)目的管理要求有( )。

　　Ⅰ . 證券投資顧問不得通過廣播、電視等公眾媒體作出買入、賣出的投資建議

　?、?. 證券投資顧問可以通過廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議

　?、?. 證券分析師通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，不得明示或者暗示保證投資收益 Ⅳ . 證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的，可以為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者 持有具體證券的投資建議。證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告，應當符合的要求之一是：禁止明示或者暗示保證投資收益。證券投資顧問參與媒體證券節(jié)目的，應當按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務，傳播證券知識，揭示投資風險，引導理性投資。

　　17. 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有( )。

　?、?. 證券經(jīng)紀商的中介性

　?、?. 業(yè)務對象的針對性

　　Ⅲ . 客戶指令的權 威性

　?、?. 客戶資料的保密性

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　18. 下列說法正確的是( )。

　?、?. 財務顧問主辦人應當參加中國證監(jiān)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育

　?、?. 證券業(yè)協(xié)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管

　?、?. 財務顧問主辦人不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券

　?、?. 財務顧問主辦人切實履行持續(xù)督導責任，按時向中國證監(jiān)會派出機構提交持續(xù)督導工作的情況報告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 B

　　【解析】 財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將相關事項記入其誠信檔案。故本題選 B選項。

　　19. 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的( )。

　　Ⅰ . 價值分析報告

　?、?. 行業(yè)研究報告

　　Ⅲ . 投資策略報告

　?、?. 投資風險報告

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。

　　20. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。

　　Ⅰ . 準確

　?、?. 客觀

　　Ⅲ . 完整

　?、?. 公平

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。

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