2021年證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》易錯(cuò)題及答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會審核工作的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起( )內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A.3 ～ 12個(gè)月

　　B.1 ～ 3個(gè)月

　　C.3 ～ 6個(gè)月

　　D.6 ～ 12個(gè)月【答案】 A

　　【解析】保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：( 1)盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題;( 2)未完成或者未參加輔導(dǎo)工作;( 3)未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé);( 4)因保薦業(yè)務(wù)或其具體負(fù)責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé);( 5)唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作;( 6)嚴(yán)重違反誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行()。

　　A.垂直管理

　　B.分散管理

　　C.集中管理

　　D.橫向管理【答案】 A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理。

　　3.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場禁入措施

　　A.1 ～ 3

　　B.2 ～ 5

　　C.3 ～ 5

　　D.1 ～ 5

　　【答案】 C

　　4. 既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)( )。

　　A.提交大額交易報(bào)告

　　B.提交可疑交易報(bào)告

　　C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

　　D.不予理睬

　　【答案】 C

　　【解析】對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

　　5. 下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　?、?. 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　?、?. 從事內(nèi)幕交易

　　Ⅲ . 必須取得證券從業(yè)資格

　?、?. 向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】選項(xiàng) Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ 屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動，第 Ⅲ 項(xiàng)的說法正確。

　　6. 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括( )。

　?、?. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物

　?、?. 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

　?、?. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

　?、?. 以所服務(wù)證券公司的名義，與客戶或他人簽訂合同

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在有關(guān)規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有以下行為：( 1)以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議;( 2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字;( 3)在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物;( 4)向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;( 5)違背職業(yè)道德的其他行為。

　　7. 證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系以( )為核 心。

　?、?. 凈資本

　?、?. 凈利潤

　?、?. 流動性

　?、?. 盈利性

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　8. 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指( )。

　?、?. 證券公司全部工作人員

　?、?. 基金管理公司從事研究分析業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　?、?. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　Ⅳ . 基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條規(guī)定，一般來說，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：( 1)證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;( 2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;( 3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;( 4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;( 5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　9.申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為()。

　?、?. 證券投資師

　?、?. 證券投資顧問

　?、?. 證券分析師

　　Ⅳ . 證券分析顧問

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。

　　10. 基金銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　?、?. 中國證監(jiān)會

　?、?. 商業(yè)銀行

　　Ⅲ . 證券公司

　?、?. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　11. 證券公司與客戶關(guān)系的基本原則包括( )。

　?、?. 不得挪用、侵占客戶資金

　?、?. 共享客戶秘密

　?、?. 履行法定信息披露義務(wù)

　?、?. 完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司與客戶關(guān)系的基本原則： ①不得挪用、侵占客戶資金; ②保守客戶秘密; ③履行法定信息披露義務(wù); ④完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制等。

　　12. 投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。

　　Ⅰ . 誠實(shí)守信

　?、?. 勤勉盡責(zé)

　?、?. 獨(dú)立客觀

　?、?. 專業(yè)審慎

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　13. 證券公司在對投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)當(dāng)構(gòu)建( )等部門或機(jī)構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線。

　?、?. 內(nèi)核

　　Ⅱ . 合規(guī)

　?、?. 質(zhì)量控制

　　Ⅳ . 風(fēng)險(xiǎn)管理

　　A.Ⅰ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　14. 證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)有( )。

　?、?. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

　?、?. 審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

　?、?. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇 Ⅳ . 對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A