2021證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化考點(diǎn)題:金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)
B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說(shuō)明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口
[答案]B
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.(),是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下,然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況,以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變。
A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D.壓力測(cè)試
[答案]D
3.壓力測(cè)試的原則不包括()。
A.實(shí)踐性原則
B.審慎性原則
C.前瞻性原則
D.合理性原則
[答案]D
組合型選擇題:
1.證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任,履行的職責(zé)包括()。
①推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)
?、趯徸h批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度
?、蹖徸h批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好
?、軐徸h批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[答案]D
2.下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)概念,說(shuō)法正確的是()。
?、傧揞~管理體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極的事前管理
②限額管理是一種對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理
?、巯揞~管理體現(xiàn)了任何金融產(chǎn)品是風(fēng)險(xiǎn)與收益的組合,投資是以風(fēng)險(xiǎn)換收益
?、芟揞~管理體現(xiàn)了現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[答案]D
3.在資本充足方面,常用的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括()。
?、亠L(fēng)險(xiǎn)覆蓋率
?、谫Y本杠桿率
?、蹓毫y(cè)試
?、苜Y本充足率
A.①③
B.①④
C.①②
D.②③
[答案]C
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