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　　選擇題：

　　1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　[答案]A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.證券評級機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上20倍以下

　　[答案]C

　　3.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.十萬元以上一百萬元以下

　　B.三十萬元以上三百萬元以下

　　C.五十萬元以上五百萬元以下

　　D.一百萬元以上一千萬元以下

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括()。

　?、?要約收購

　　Ⅱ.協(xié)議收購

　?、?競價收購

　?、?其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　2.下列關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險基金的說法，正確的是()。

　　Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，不再向有關(guān)責(zé)任人追償

　?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取

　?、?證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理

　　Ⅳ.證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B