2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題:公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,證券公司在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí),對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是()。
A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄,并可以錄音
B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存
C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字,而記錄人沒有簽字硬性要求
D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書,負(fù)責(zé)股東(大)會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理
[答案]C
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2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理人員等各層級(jí)內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是()。
A.董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任,每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)工作,并形成相應(yīng)的專門報(bào)告
B.監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)董事會(huì)、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督,督促其及時(shí)糾正內(nèi)部控制缺陷
C.證券公司有保密限制的專項(xiàng)會(huì)議只能有特定層級(jí)人員參加,專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)工作的高級(jí)管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會(huì)議
D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級(jí)管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門
[答案]C
3.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯(cuò)誤的是()。
A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷
B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)
C.證券公司從事自營(yíng)、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機(jī)構(gòu)以及證券公司異地總部等,應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員
D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能的合規(guī)管理人員
[答案]B
組合型選擇題:
1.以下()是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務(wù)③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[答案]C
2.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,在一般情況下,證券公司在處理與股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司應(yīng)注意,不得有()行為發(fā)生。①證券公司持有股東的股權(quán)②股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)③證券公司控股其他證券公司的,不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的,遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定⑤證券公司通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤
[答案]C
3.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)()目標(biāo)提供合理保證。①保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行②防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)③保障客戶及證券公司資金的安全、完整④提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果⑤保證證券公司利潤(rùn)最大化⑥保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
[答案]C
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