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　　選擇題：

　　1.證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首 席風險官簽署確認后，向公司()報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級管理人員

　　[答案]B

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　　2.全面風險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險，進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全 程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是()。

　　A.要求全員參與風險管理

　　B.對全部風險進行管理

　　C.開展風險管理的全部活動

　　D.對風險節(jié)點進行重點管理

　　[答案]D

　　3.按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()承擔全面風險管理的最終責任。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正;整改期內，中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施()。①停止批準新業(yè)務②停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構③限制分配紅利④限制轉讓財產或在財產上設定其他權利⑤限制債務擔保⑥限制股權結構的重大變化

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　[答案]A

　　2.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有()。Ⅰ.中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施本規(guī)范的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司應予以配合Ⅲ.證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施Ⅳ.證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取行政處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　3.證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核 心，主要的風險控制指標包括()。①凈資本②風險覆蓋率③資本杠桿率④銷售利潤率⑤流動性覆蓋率⑥凈穩(wěn)定資金率

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　[答案]D

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