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選擇題:
1.以下()不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。
A.信息告知
B.損失補償
C.風(fēng)險警示
D.適當(dāng)性匹配
[答案]B
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2.同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
A.1;1
B.1;2
C.2:1
D.2;2
[答案]D
3.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元,最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元,且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A.1
B.2
C.3
D.5
[答案]A
組合型選擇題:
1.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中,應(yīng)當(dāng)遵循以下()原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
[答案]D
2.證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進(jìn)行告知、警示時,下列屬于需全 程錄音或錄像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險等級)Ⅲ.證券公司主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
3.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理辦法的說法,正確的有()。Ⅰ.根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級,對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷Ⅱ.根據(jù)投資者的不同分類,對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷Ⅲ.如存在適當(dāng)性不匹配的情況,不得主動向投資者進(jìn)行推介Ⅳ.經(jīng)書面風(fēng)險警示,投資者仍堅持購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品,可以向其銷售該產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
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