2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券公司反洗錢工作，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.以下關(guān)于證券公司對客戶身份識(shí)別的基本要求的說法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進(jìn)行交易

　　B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶

　　C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶

　　D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記

　　[答案]C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險(xiǎn)等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)等級后的()內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　[答案]C

　　3.證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由()按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。

　　A.證券公司

　　B.客戶

　　C.銀行機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

　　4.可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向()或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。

　　A.所在地中國證監(jiān)會(huì)

　　B.所在地中國人民銀行

　　C.注冊地中國證監(jiān)會(huì)

　　D.注冊地中國人民銀行

　　[答案]B

　　5.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由()批準(zhǔn)。()對受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

　　A.高級管理層;委托機(jī)構(gòu)

　　B.高級管理層;受托機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì);委托機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì);受托機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　6.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料

　　C.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

　　D.證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)

　　[答案]C