2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)為關(guān)鍵信息

　　B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過(guò)臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)、電話等方式辦理

　　C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)的，投資者可以申請(qǐng)賬戶注銷

　　D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶

　　[答案]B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是()。

　　A.行政法規(guī)

　　B.自律管理

　　C.法律

　　D.部門規(guī)章

　　[答案]A

　　3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶指令的權(quán) 威性體現(xiàn)為()。

　　A.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商可自主選擇是否按照委托人的要求辦理委托事項(xiàng)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.下列各項(xiàng)中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。①《證券法》②《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》③《證券登記結(jié)算管理辦法》④《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　A.①②

　　B.①④

　　C.②③

　　D.①③

　　[答案]A

　　2.下列說(shuō)法中正確的是()。

　?、僭谥付ń灰字校粋€(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

　?、谕顿Y者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

　?、苤付ń灰壮蜂N后，7日后方可重新申辦指定交易

　　A.①②④

　　B.②④

　　C.②③

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　3.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是()。

　?、俸炗喓贤?，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查

　　②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則

　?、酆贤瑑?nèi)可以不明確代理期間

　?、芎贤瑧?yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　[答案]D