2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點習題：證券投資咨詢，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.下列關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件的說法，正確的是()。

　　A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　C.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

　　D.有1億元人民幣以上的注冊資本

　　[答案]C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　2.對證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()。

　　A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料

　　B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見

　　C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人

　　D.謹慎、誠實、勤勉盡責

　　[答案]C

　　3.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求包括()。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求③保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應④業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應該遵守()。

　?、侏毩⒃瓌t

　　②客觀原則

　?、坌试瓌t

　　④審慎原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明()事項。

　　①“證券研究報告”字樣

　?、谧C券公司、證券投資咨詢機構名稱

　?、凼鹈藛T的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼

　　④發(fā)布證券報告的時間

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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