2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券承銷與保薦，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券承銷與保薦

　　一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　二、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　五、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)

　　[單選題]()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　[答案]C

　　[單選題]證券公司承銷證券，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處()的罰款。

　　A.十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下

　　B.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

　　C.三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下

　　D.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下

　　[答案]B

　　[單選題]證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中的相關(guān)資料至少()年并存檔備查。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　[答案]C

　　[單選題]申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，()，發(fā)行申請(qǐng)人招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露。

　　A.發(fā)審會(huì)審核前30天

　　B.正式受理后

　　C.發(fā)審會(huì)審核前5天

　　D.發(fā)行部初審會(huì)后1天

　　[答案]B

　　[單選題]發(fā)行人可以就()事項(xiàng)聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

　　B.上市公司并購(gòu)重組

　　C.重大資產(chǎn)重組

　　D.破產(chǎn)清算

　　[答案]A

　　[單選題]非公開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除()外，募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

　　A.民營(yíng)企業(yè)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.金融企業(yè)

　　D.事業(yè)單位

　　[答案]C

　　[單選題]未經(jīng)()同意，任何地方、部門不得擅自突 破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　[答案]D

　　[單選題]企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　[答案]B

　　[單選題]債務(wù)融資工具在()登記、托管、結(jié)算。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　[答案]D

　　[單選題]下列說(shuō)法中正確的是()。①發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時(shí)，應(yīng)同時(shí)披露發(fā)行市盈率的計(jì)算方式②在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說(shuō)明行業(yè)歸屬的依據(jù)③存在多個(gè)市盈率口徑時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險(xiǎn)的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率④發(fā)行人還可以同時(shí)披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點(diǎn)的估值指標(biāo)

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.①②③

　　[答案]B

　　[單選題]公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括()。①發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化②債券信用評(píng)價(jià)發(fā)生變化③發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況④發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]D