2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)練習(xí)：金融遠(yuǎn)期、期貨與互換，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

　　掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別;掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;了解金融期貨合約的主要種類;掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要交易制度;掌握金融期貨的種類與基本功能。

　　了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容;了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險(xiǎn);了解收益互換的應(yīng)用。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　例題：

　　[單選題]交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度被稱為()。

　　A.逐日盯市制度

　　B.大戶報(bào)告制度

　　C.斷路器制度

　　D.強(qiáng)行平倉制度

　　[答案]B

　　[單選題]股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括()。

　　A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

　　[答案]B

　　[單選題]金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別包括()。Ⅰ.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易，而遠(yuǎn)期交易在場外市場進(jìn)行雙邊交易Ⅱ.金融期貨交易至少要受到一家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求，而遠(yuǎn)期交易則較少受到監(jiān)管Ⅲ.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定Ⅳ.金融期貨交易存在一定的交易對手違約風(fēng)險(xiǎn)，而遠(yuǎn)期交易基本不用擔(dān)心交易違約

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]C

　　[單選題]下列選項(xiàng)中屬于金融期貨主要交易制度的有()。①限倉制度②大戶報(bào)告制度③集中交易制度④有負(fù)債的結(jié)算制度

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]A

　　[單選題]信用違約互換(CDS)的危險(xiǎn)來自()。①具有較高的杠桿性②信用保護(hù)的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具③場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易④期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定的偏離

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B

　　[單選題]對沖機(jī)制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時(shí)候分別做兩筆()相同但方向相反的交易，并且不進(jìn)行實(shí)物交割，而是以結(jié)清差價(jià)的方式結(jié)束交易的獨(dú) 特交易機(jī)制。①品種②數(shù)量③價(jià)格④期限

　　A.③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]C

　　[單選題]作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括()。①交易場所和交易組織形式不同②交易的監(jiān)管程度不同③金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定④保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①④

　　D.①③

　　[答案]B

　　[單選題]關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有()。1、利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的，固定利率有價(jià)證券的價(jià)格會受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般為反向關(guān)系2、以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種3、在國債期貨暫停交易18年之后，中國金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國債期貨合約4、常見的參考利率包括國債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等

　　A.1、2、3、4

　　B.1、2、3

　　C.1、3、4

　　D.2、3、4

　　[答案]A

　　[單選題]關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有()。①股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤 其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的②事實(shí)上，股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差，盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割③所有上市交易的股票均有期貨交易④股票組合的期貨是金融期貨中最 新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.②③④

　　[答案]B