2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　一、法規(guī)概述

　　二、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)與備案

　　三、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　四、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　練習(xí)：

　　選擇題：

　　財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的，中國證監(jiān)會一般不會采取()。

　　A.移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任

　　B.監(jiān)管談話

　　C.出具警示函

　　D.責(zé)令改正

　　[答案]A

　　財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證監(jiān)會責(zé)令改正，驗(yàn)收合格之前()。

　　A.不得開展上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　B.已上報項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)暫停審理

　　C.不得接受新的上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.已上報項(xiàng)目，監(jiān)管機(jī)關(guān)終止審理

　　[答案]C

　　上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會可以同時對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　[答案]D

　　組合型選擇題：

　　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對財(cái)務(wù)顧問公司的()等方面進(jìn)行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

　　①公司治理

　?、趦?nèi)部控制

　?、劢?jīng)營運(yùn)作

　?、茱L(fēng)險狀況

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　[答案]B

　　除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有()，并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。

　?、俨块T負(fù)責(zé)人

　?、趦?nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　③財(cái)務(wù)顧問主辦人

　?、茼?xiàng)目協(xié)辦人

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D