2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券投資咨詢，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券投資咨詢

　　一、法規(guī)概述

　　二、證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理

　　四、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　五、證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　六、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定

　　七、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求

　　八、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定

　　九、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　十、法律責(zé)任和監(jiān)管措施

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)：

　　[單選題]下列說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員績效考核和激勵(lì)機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報(bào)告行為的獨(dú)立性，發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價(jià)單一指標(biāo)直接掛鉤

　　B.與發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員的考核

　　C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項(xiàng)目的，其個(gè)人薪酬不得與相關(guān)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告

　　[答案]A

　　[單選題]申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是()。

　　A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

　　B.有人民幣200萬元以上的注冊資本

　　C.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　D.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　　[答案]B

　　[單選題]參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用()等名義在證券研究報(bào)告中列示。

　　A.研究助理

　　B.證券研究員

　　C.證券分析師

　　D.投資顧問

　　[答案]A

　　[單選題]下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

　　C.證券研究報(bào)告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

　　[答案]B

　　[單選題]按照《證券投資業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則有()。①守法合規(guī)②誠實(shí)信用③忠實(shí)客戶利益④控制風(fēng)險(xiǎn)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]A

　　[單選題]以軟件工具、終端設(shè)備為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合()要求。①客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳②揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏③表示軟件工具、終端設(shè)備不得提供選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)的功能④說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　[單選題]根據(jù)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問業(yè)務(wù)模式

　　B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告

　　C.香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合應(yīng)符合香港證監(jiān)會的規(guī)定

　　D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

　　[答案]B

　　[單選題]甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

　　A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令

　　B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議

　　C.甲證券公司在招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況

　　D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實(shí)行留痕管理，并以電子方式存儲

　　[答案]A

　　[解析]考點(diǎn)：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行主動(dòng)管理職責(zé)，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機(jī)構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。