2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點習(xí)題：證券經(jīng)紀(jì)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券經(jīng)紀(jì)

　　一、法規(guī)概述

　　二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理

　　四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營運管理

　　五、滬港通、深港通業(yè)務(wù)

　　六、科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制

　　七、存托憑證與滬倫通

　　八、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險及其防范

　　九、監(jiān)管措施和法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　練習(xí)：

　　[單選題]下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是()。

　　A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　B.《證券法》

　　C.《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　[答案]B

　　[單選題]下列說法，錯誤的是()。

　　A.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向證券交易所報告

　　B.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行

　　[答案]D

　　[單選題]甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是()。

　　A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

　　C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

　　D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬

　　[答案]D

　　[單選題]下列說法錯誤的是()。

　　A.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場所的不同而有所差異

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5‰。

　　C.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

　　[答案]B

　　[單選題]下列說法，正確的是()。

　　A.我國對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的管理

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以實體交易產(chǎn)品為載體的服務(wù)營銷

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物

　　D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程。

　　[答案]C

　　[單選題]下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)規(guī)定的說法中，正確的是()。

　　A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷

　　B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷

　　C.證券公司可以違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動

　　D.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益

　　[答案]D

　　[單選題]所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有()。

　　A.保密性

　　B.權(quán) 威性

　　C.中介性

　　D.廣泛性

　　[答案]D

　　[單選題]根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，以下關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系不正確的是()。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動

　　C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人只能是自然人

　　[答案]B