2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題:證券公司信息技術(shù)管理,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券公司信息技術(shù)管理
一、證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定
二、證券公司信息技術(shù)治理
三、證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
四、證券公司信息技術(shù)安全
五、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理
六、證券公司信息技術(shù)管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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練習(xí)
選擇題:
下列不屬于證券公司首 席信息官的任職條件的有()。
A.從事信息相關(guān)工作20年以上,其中從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。
B.從事信息相關(guān)工作10年以上,從事證券基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)的工作不少于3年。
C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職8年以上。
D.最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。
[答案]A
下列不屬于證券公司信息技術(shù)管理部門的職責(zé)有()。
A.信息技術(shù)規(guī)劃
B.信息系統(tǒng)建設(shè)
C.信息安全保障
D.信息風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
[答案]D
組合型選擇題:
證券公司應(yīng)當(dāng)選擇符合以下哪些條件的信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作()。
?、俳?年未從事非法金融活動(dòng),違反金融監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定展業(yè),為非法金融活動(dòng)提供信息發(fā)布服務(wù)等情形受到監(jiān)管部門行政處罰或重大監(jiān)管措施
②信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、實(shí)際控制人控制的其他信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)最近一年內(nèi)不存在證券期貨重大違法違規(guī)記錄
?、劬邆浒踩?、穩(wěn)定的信息技術(shù)服務(wù)能力
④具備及時(shí)、高效的應(yīng)急響應(yīng)能力
?、菔煜は嚓P(guān)證券基金業(yè)務(wù),具備持續(xù)評(píng)估信息技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)是否符合監(jiān)管要求的能力
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④
[答案]C
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