2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券公司反洗錢(qián)工作，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司反洗錢(qián)工作

　　一、反洗錢(qián)工作基本要求

　　二、客戶(hù)身份識(shí)別與客戶(hù)身份資料與交易記錄保存基本要求

　　三、洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理

　　四、證券公司大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　　五、恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作

　　六、其他要求

　　七、典型案例

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　例題：

　　1.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面協(xié)議，并由()批準(zhǔn)。()對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。

　　A.高級(jí)管理層;委托機(jī)構(gòu)

　　B.高級(jí)管理層;受托機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì);委托機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì);受托機(jī)構(gòu)

　　[答案]A

　　2.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，()是指洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。

　　A.匹配性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　[答案]A

　　3.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，()是指洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理資源投入應(yīng)當(dāng)與所處行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特征、管理模式、業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品復(fù)雜程度等因素相適應(yīng)，并根據(jù)情況變化及時(shí)調(diào)整。

　　A.匹配性原則

　　B.全面性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.有效性原則

　　[答案]A