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　　按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，()專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產、財務規(guī)模以及投資知識和經驗符合一定要求的前提下，經營機構有權自主決定是否同意其轉化。

　　A.第一類

　　B.第二類

　　C.第三類

　　D.第四類

　　[答案]C

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　　自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產不低于()萬元，或者最近3年年均收入不低于()萬元。

　　A.200;20

　　B.300;30

　　C.500;50

　　D.1000;50

　　[答案]C

　　金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者()年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者。

　　A.1;1

　　B.2;1

　　C.1;2

　　D.2;2

　　[答案]A

　　經營機構進行現場錄音或者錄像留痕之后，應當按照相關規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報告等的保存期限不得少于()年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]D

　　經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，()及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國人民銀行

　　D.中國銀行業(yè)協(xié)會

　　[答案]A

　　以下屬于第一類專業(yè)投資者的是()

　?、偎侥蓟鸸芾砣?/p>

　?、谄谪浌咀庸?/p>

　　③金融機構高級管理人員

　?、塬@得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師

　　⑤QFII

　?、轗QFII

　　A.①②⑤⑥

　　B.①②③④

　　C.①②④⑤

　　D.①②④⑥

　　[答案]A

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