2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：證券公司風(fēng)險管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司風(fēng)險管理

　　一、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理

　　二、證券公司全面風(fēng)險管理

　　三、證券公司流動性風(fēng)險管理

　　四、證券公司信用風(fēng)險管理

　　五、典型案例

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.1000萬

　　B.2000萬

　　C.5000萬

　　D.1億

　　[答案]B

　　按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險因素;發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患時主動應(yīng)對并及時履行報告義務(wù)。

　　A.員工

　　B.經(jīng)理層

　　C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人

　　D.風(fēng)險管理部門

　　[答案]A

　　證券公司風(fēng)險管理部門具備3年以上的證券、金融、會計、信用技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn)人員占公司總部員工的比例不應(yīng)低于()。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　[答案]A

　　()應(yīng)通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實(shí)施自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　[答案]C

　　證券公司資本杠桿率不得低于()。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　[答案]A

　　按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會

　　D.風(fēng)險管理部門

　　[答案]B