2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí):證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
選擇題:
1.“三公”原則中的()原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
A.公開
B.公平
C.公正
D.公示
[答案]A
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是()
A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要
B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
[答案]A
3.下列選項(xiàng)中,不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。
A.保護(hù)投資者
B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
[答案]C
組合型選擇題:
1.我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是()。
?、俦Wo(hù)投資者利益,保障合法的證券交易活動(dòng),監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
②根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運(yùn)用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
?、鄯乐谷藶椴倏v、欺詐等不法行為,維持證券市場(chǎng)的正常秩序
?、苓\(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用,限制其消極作用
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
[答案]B
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