2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點習題:證券公司監(jiān)督管理條例,更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
證券公司監(jiān)督管理條例
一、法規(guī)概述
二、證券公司的--般性規(guī)定
三、證券公司的設立與變更
四、證券公司的組織機構(gòu)
五、證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的一般規(guī)定
六、證券公司客戶資產(chǎn)的保護
七、證券公司的監(jiān)督管理
八、法律責任
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練習:
1.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.5
B.10
C.15
D.20
[答案]B
2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務,接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以();沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以()萬元以上30萬元以下的罰款。
A.1倍以上3倍以下;10
B.1倍以上5倍以下;10
C.1倍以上5倍以下;5
D.5倍以上10倍以下;5
[答案]B
3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設立()。①專門委員會②薪酬與提名委員會③審計委員會④風險控制委員會
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
[答案]C
4.證券公司的信息報送分為兩類,一類為定期報送,一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是()。
A.年度報告
B.每日報告
C.月度報告
D.臨時報告
[答案]B
5.證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
[答案]C
6.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證管理,下列說法正確的是()。
A.證券公司停止全部證券業(yè)務,應當將經(jīng)營業(yè)務許可證交工商管理機構(gòu)注銷
B.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.經(jīng)營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務范圍
D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務
[答案]C
7.《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定,因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾()年的個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。
A.1
B.2
C.3
D.5
[答案]C
8.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定,凈資產(chǎn)低于實收資本的()%,或者或有負債達到凈資產(chǎn)的()%的單位或者個人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。①20②30③40④50
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②
[答案]C
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