2021年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí)：股票發(fā)行，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。

　　A.保薦制度

　　B.發(fā)審委制度

　　C.保代制度

　　D.推薦制度

　　[答案]A

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績(jī)查詢?nèi)肟?/strong>

　　2.股票發(fā)行制度不包括()。

　　A.發(fā)行主體

　　B.發(fā)行監(jiān)管制度

　　C.發(fā)行方式

　　D.發(fā)行定價(jià)

　　[答案]A

　　3.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　[答案]A

　　4.首次公開發(fā)行股票的簡(jiǎn)稱為()。

　　A.PPP

　　B.OTP

　　C.IPO

　　D.CIO

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括()。

　?、倏毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　?、谧罱昙耙黄?a target="_blank" class="link">財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　?、鄄捎谩蹲C券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　?、軘M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]D

　　2.股票發(fā)行監(jiān)管制度包括()。

　　①審批制

　?、趯彾ㄖ?/p>

　?、酆藴?zhǔn)制

　?、茏?cè)制

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　[答案]B