2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點練習(xí)：債券發(fā)行，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　選擇題：

　　1.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于()。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　[答案]C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　2.公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后()個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　[答案]B

　　3.企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券，財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的()。

　　A.50%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.100%

　　[答案]D

　　4.地方政府債券的托管()。

　　A.只在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理登記托管

　　B.只在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理登記托管

　　C.在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理總登記托管，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理分登記托管

　　D.在中央國債登記結(jié)算有限責任公司辦理總登記托管，在國家規(guī)定的證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理分登記托管

　　[答案]D

　　5.證券公司借入或發(fā)行次級債應(yīng)符合的條件不包括()。

　　A.借入或募集資金有合理用途

　　B.次級債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入

　　C.凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標觸及預(yù)警標準

　　D.募集說明書內(nèi)容或次級債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.下面屬于其他金融機構(gòu)(不包括政策性銀行)發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件的是()。

　?、俳鹑趥l(fā)行申請報告

　?、诎l(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告

　?、鄢袖N協(xié)議

　?、苣技f明書

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的是()。

　?、俜謩e負債

　?、诠餐搨?/p>

　?、奂习l(fā)行

　?、馨l(fā)行期限靈活

　　A.①④

　　B.①③④

　　C.②③

　　D.②④

　　[答案]B