2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)練習(xí)：證券投資者，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn);掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。

　　掌握個(gè)人投資者的概念;熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　例題：

　　1.個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括()。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　[答案]B

　　2.按照中國證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過()家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適當(dāng)增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]A

　　3.全國社?；鹁惩馔顿Y的比例，按成本計(jì)算，不得超過全國社?；鹂傎Y產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　4.在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的()，在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　5.按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　[答案]C

　　6.出于保護(hù)投資者尤 其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當(dāng)性問題做出了規(guī)定和指引，不包括()參與主體。

　　A.律師業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.行業(yè)自律組織

　　D.金融企業(yè)

　　[答案]A

　　7.按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求(最終報(bào)告)》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括()。

　　A.對投資者做出收益承諾

　　B.向顧客提供投資建議

　　C.管理個(gè)人投資組合

　　D.推薦公開發(fā)行的證券

　　[答案]A