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　　證券法

　　一、法規(guī)概述

　　二、總則

　　三、證券發(fā)行

　　四、證券交易

　　五、上市公司的收購(gòu)

　　六、信息披露

　　七、投資者保護(hù)

　　八、證券交易場(chǎng)所

　　九、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　十、法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)：

　　1.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.投資者可以采取協(xié)議收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　B.投資者可以采取競(jìng)價(jià)收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購(gòu)的方式收購(gòu)上市公司

　　D.投資者可以采取其他合法方式收購(gòu)上市公司

　　[答案]B

　　2.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。

　　A.自愿

　　B.有償

　　C.無(wú)償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　[答案]C

　　3.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，處以()的罰款

　　A.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

　　B.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

　　C.三百萬(wàn)元以上三千萬(wàn)元以下

　　D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

　　[答案]A

　　4.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于()，并不得超過(guò)()。

　　A.30日;60日

　　B.15日;30日

　　C.30日;45日

　　D.15日;60日

　　[答案]A

　　5.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以()的罰款。

　　A.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下

　　B.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下

　　C.二百萬(wàn)元以上二千萬(wàn)元以下

　　D.五百萬(wàn)元以上五千萬(wàn)元以下

　　[答案]C

　　6.下列選項(xiàng)屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是()。

　?、僮C券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　?、谧C券的存管和過(guò)戶

　　③證券持有人名冊(cè)登記

　?、茏C券交易的清算和交收

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③

　　[答案]C

　　7.證券的發(fā)行交易活動(dòng)必須遵循()原則。

　　Ⅰ.公平

　?、?合法

　?、?公開

　　Ⅳ.公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]C