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　　證券投資基金法

　　一、法規(guī)概述

　　二、基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)

　　三、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為

　　四、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

　　五、基金的公開募集與非公開募集

　　六、法律責(zé)任

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　練習(xí)：

　　根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。

　　A.30萬元以上60萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.10萬元以上100萬元以下

　　[答案]B

　　根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　根據(jù)《證券投資基金法》，基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處()。

　　A.1萬元以上30萬元以下罰款

　　B.10萬元以上30萬元以下罰款

　　C.1萬元以上50萬元以下罰款

　　D.10萬元以上50萬元以下罰款

　　[答案]B

　　非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、()，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　A.基金份額

　　B.房地產(chǎn)

　　C.貸款

　　D.藝術(shù)品

　　[答案]A

　　基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人()。

　　A.不得對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利

　　B.可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額

　　C.可以要求對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣

　　D.可以要求無償受讓基金財(cái)產(chǎn)

　　[答案]A

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處()罰款。

　　A.10萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上100萬元以下

　　C.30萬元以上100萬元以下

　　D.40萬元以上100萬元以下

　　[答案]A

　　根據(jù)《證券投資基金法》，會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入()罰款。

　　A.1倍以上10倍以下

　　B.5倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.5倍以上20倍以下

　　[答案]C