2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)習(xí)題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

　　一、證券公司治理

　　二、證券公司內(nèi)部控制

　　三、證券公司合規(guī)管理

　　四、證券公司信息隔離墻制度

　　五、證券公司分類監(jiān)管

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)，以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)

　　B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日

　　C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次對(duì)外公告該項(xiàng)目之日

　　D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要，可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移

　　[答案]A

　　2.獨(dú) 立董事與其他董事任期相同，連任時(shí)間不得超過(guò)()年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　3.證券公司董事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]B

　　4.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

　　[答案]D

　　5.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。具體而言，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　?、诳蛻艚灰捉Y(jié)算資金集中管理制度

　?、鄹呒?jí)管理人員分工制度

　?、芙灰讛?shù)據(jù)安全備份制度

　?、萁灰浊逅悴铄e(cuò)的處理程序和審批制度

　?、拗卮蠼灰撞铄e(cuò)的報(bào)告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]D

　　6.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任

　　B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任

　　C.證券公司工作人員對(duì)本人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任

　　D.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會(huì)和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)

　　[答案]D