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　　1.違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

　　A.一倍以上十倍以下;一百萬元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬元

　　D.一倍以上五倍以下;一百萬元

　　參考答案：A

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　　2.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結(jié)算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾()的，不得擔任證券交易所的負責人。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　參考答案：D

　　3.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到()時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　參考答案：A

　　4.為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后()內(nèi)，不得買賣該證券。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　5.收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A.十萬元以上一百萬元以下

　　B.三十萬元以上三百萬元以下

　　C.五十萬元以上五百萬元以下

　　D.一百萬元以上一千萬元以下

　　參考答案：C

　　6.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足()的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

　　A.一倍以上三倍以下;十萬元

　　B.一倍以上五倍以下;五十萬元

　　C.一倍以上十倍以下;五十萬元

　　D.一倍以上二十倍以下;十萬元

　　參考答案：C

　　7.以下說法，錯誤的是()。

　　A.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件

　　B.采取要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)，可以賣出被收購公司的股票

　　C.采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓

　　D.采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機構保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　參考答案：B

　　8.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用()。

　　A.《保險法》

　　B.《擔保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：C

　　9.下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()。

　　A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

　　B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

　　C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款

　　D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

　　參考答案：B

　　10.證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，如果有業(yè)務收入，則沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入()的罰款

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上20倍以下

　　參考答案：C