2021年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》考點例題：證券發(fā)行人，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　一、單選題

　　中央政府發(fā)行債券被視為()。

　　A.高風(fēng)險債券

　　B.低風(fēng)險債券

　　C.無風(fēng)險債券

　　D.一般風(fēng)險債券

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　下列對證券市場融資描述錯誤的是()。

　　A.證券市場融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對有價證券的公開自由競價買賣來實現(xiàn)

　　參考答案：B

　　下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

　　參考答案：C

　　下面對上市公司再融資描述錯誤的是()。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　參考答案：C

　　二、組合型選擇題

　　政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來()。①協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財政赤字②興建大型基礎(chǔ)設(shè)施項目③實施某項特殊政策④彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費用

　　A.①③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　參考答案：D

　　非公開發(fā)行股票，也被稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括()。1、公司控股股東2、與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)3、公司的員工4、證券公司

　　A.1、2、3

　　B.1、2、4

　　C.1、3、4

　　D.1、2、3、4

　　參考答案：D

　　下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有()。1、一種強(qiáng)市場性的融資活動2、一種間接融資活動3、在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的4、促成證券發(fā)行買賣的中介機(jī)構(gòu)自身可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

　　A.1、2

　　B.1、3

　　C.2、3

　　D.3、4

　　參考答案：B