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　　證券公司監(jiān)督管理條例

　　一、法規(guī)概述

　　二、證券公司的--般性規(guī)定

　　三、證券公司的設立與變更

　　四、證券公司的組織機構

　　五、證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制的一般規(guī)定

　　六、證券公司客戶資產的保護

　　七、證券公司的監(jiān)督管理

　　八、法律責任

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　　練習

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　[答案]C

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　[答案]D

　　設立證券公司，應具備的條件不包括()。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.有合格的經營場所、業(yè)務設施和信息技術系統(tǒng)

　　C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄

　　D.有完善的風險管理與內部控制制度

　　[答案]C

　　關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有()。Ⅰ.證券公司股東只能用貨幣出資Ⅱ.證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權Ⅲ.證券公司股東的貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%Ⅳ.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　[答案]A

　　根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是()。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.考慮到甲證券公司情節(jié)嚴重，撤銷其相關業(yè)務許可

　　C.對直接負責的主管小王給予警告，處以罰款1萬元

　　D.對直接負責的其他責任人員小李罰款50萬元

　　[答案]B

　　證券公司合并、分立的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當對合并、分立的申請進行審查，并在自受理之日起()個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設立是()的職能。

　　A.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院金融監(jiān)督管理機構

　　D.證券登記結算機構

　　[答案]D

　　下列()不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經營中遇到的風險而作為立法宗旨的。

　　A.經營風險

　　B.信用風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　[答案]A

　　下列選項中不屬于證券公司及其分支機構的業(yè)務經營的外部約束的是()。

　　A.注冊資本要求

　　B.業(yè)務審批

　　C.禁止同業(yè)競爭

　　D.防范和控制風險

　　[答案]D

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