2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點例題：公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是()。

　　A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

　　C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作

　　參考答案：C

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是()。

　　A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告

　　B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

　　C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責(zé)人不得列席該類保密會議

　　D.負責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得兼管業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法中錯誤的是()。

　　A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

　　B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

　　C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

　　D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

　　參考答案：B

　　按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是()。

　　A.合規(guī)負責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交股東(大)會決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制、合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　參考答案：C

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是()。

　　A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責(zé)人考核

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會可以根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調(diào)整考核結(jié)果

　　C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級別人員的平均水平

　　D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

　　參考答案：B

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下選項中()舉措不能提升合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。

　　A.合規(guī)負責(zé)人直接向董事會負責(zé)，由董事會考核

　　B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責(zé)人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責(zé)人

　　C.證券公司不采納合規(guī)負責(zé)人合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會審議決定

　　D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應(yīng)采取其他部門打分、將考核結(jié)果與業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)務(wù)直接掛鉤等方式進行

　　參考答案：D

　　關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法，正確的是()。

　　A.公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意

　　B.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

　　C.跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

　　D.證券公司無須對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理

　　參考答案：B

　　下列關(guān)于證券公司治理基本要求的說法，錯誤的是()。

　　A.擁有先進的信息系統(tǒng)

　　B.建立完備的內(nèi)部控制體系

　　C.健全組織架構(gòu)，明確職責(zé)劃分

　　D.不得侵犯客戶合法權(quán)益

　　參考答案：A

　　證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔(dān)責(zé)任的主體不包括()。

　　A.分支機構(gòu)負責(zé)人

　　B.監(jiān)事長

　　C.董事會

　　D.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人

　　參考答案：B

　　中國證監(jiān)會根據(jù)()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴(yán)監(jiān)管

　　參考答案：B