2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題：風(fēng)險(xiǎn)管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首 席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司()報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　A.全體股東

　　B.全體董事

　　C.全體監(jiān)事

　　D.高級(jí)管理人員

　　參考答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全 程管理。下列對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理解中錯(cuò)誤的是()。

　　A.要求全員參與風(fēng)險(xiǎn)管理

　　B.對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理

　　C.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的全部活動(dòng)

　　D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理

　　參考答案：D

　　證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制，確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以()得到滿足。

　　A.固定成本

　　B.合理成本

　　C.變動(dòng)成本

　　D.重置成本

　　參考答案：B

　　證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施;建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制;充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：D

　　證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況，組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　D.經(jīng)理層

　　參考答案：C

　　按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司

　　參考答案：C

　　按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，()的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　參考答案：B

　　()對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由()提名，()聘任。

　　A.證券公司首 席風(fēng)險(xiǎn)官;證券公司董事會(huì)

　　B.證券公司首 席風(fēng)險(xiǎn)官;子公司董事會(huì)

　　C.證券公司董事長(zhǎng);證券公司董事會(huì)

　　D.證券公司總經(jīng)理;子公司董事會(huì)

　　參考答案：B

　　證券公司()的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程;監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

　　D.首 席風(fēng)險(xiǎn)官

　　參考答案：C