2021年證券從業(yè)《法律法規(guī)》考點(diǎn)例題：投資者適當(dāng)性管理，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　以下()不是普通投資者必須享有的特別保護(hù)。

　　A.信息告知

　　B.損失補(bǔ)償

　　C.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　D.適當(dāng)性匹配

　　參考答案：B

2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有()年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律師。

　　A.1;1

　　B.1;2

　　C.2：1

　　D.2;2

　　參考答案：D

　　最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有()年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。

　　A.進(jìn)行書面風(fēng)險(xiǎn)示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

　　B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

　　D.不予理睬

　　參考答案：B

　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由()制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

　　A.行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處()萬元以下罰款。

　　A.1;1

　　B.2;2

　　C.3;3

　　D.3;1

　　參考答案：C

　　證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，評估的主要因素一般不包括()。

　　A.債務(wù)狀況

　　B.社會(huì)資源

　　C.投資知識和經(jīng)驗(yàn)

　　D.誠信狀況

　　參考答案：B

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，以下除()情形外，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.在普通投資者申請轉(zhuǎn)化專業(yè)投資者

　　B.向?qū)I(yè)投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)

　　C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見

　　D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　參考答案：B